2022年一季度，A股新增了504万名投资者，投资者总人数由此突破2亿大关。与之相对应的是，为投资者们提供证券、基金、资产配置等综合服务的券商投顾仅有7万人，相较去年同期增长13%。在开年后A股大幅波动的行情下，2857：1的比例，凸显出投顾队伍在维护资本市场稳定发展中所需要承担的重要使命。

为推进投顾行业发展，基于科学评价机制展开的新财富最佳投资顾问评选，近年积极参与投顾生态的变革，影响力日益彰显。2021年举行的第四届新财富最佳投资顾问评选，参评投顾达到29892人，较第三届增加37%。经过投资管理能力、服务能力的综合评价，来自23家券商的90名投顾最终脱颖而出，荣获本届“新财富最佳投资顾问”称号。逐年增长的参评者人数，让评选的竞争激烈度趋于白热化，本届获奖者占全部参评者的比例仅为0.31%，奖项含金量十足。

参评规模再创新高

过去一年，新财富最佳投资顾问评选在各机构及区域间的影响力在不断提升。

第四届评选自2021年4月报名开启，至5月31日，共有来自95家券商、30家证券咨询公司的29892名投顾参评，同比增长37%，较首届评选增长122%（表1）。参评投顾男、女比例为1.6：1，参评机构连续3年增长，已覆盖91%的有投顾的证券公司。

广发证券、中国银河证券、中信建投证券的参评投顾数量分列前三名，国泰君安证券、申万宏源证券等头部券商也有越来越多的投顾参与评选，体现出头部券商对于提升投顾团队专业能力、建设财富管理品牌的迫切诉求及坚定决心（表2）。

从参评率看，国海证券、江海证券、中山证券、万和证券的投顾几乎全员出动，东海证券、中国银河证券、中信建投证券、华福证券、广发证券、开源证券、申港证券、兴业证券、湘财证券等13家券商的参评投顾人数占其投顾人数的比例达90%以上。

本届评选参评率在90%的券商数量相较第三届增多了6家，大中小型券商纷纷重兵投入，亦表明成体系地推动投顾团队建设，已是全行业共识（表3）。

对报名参评投顾的背景进行统计又能够发现，投顾评选在多个地区的渗透率均有提升。本届投顾来自全国31个省市区，来自广东、浙江、上海三地的参评投顾占比合计为28.32%，较上年提升29.75%（图1）。总体上看，除内蒙古外，30个省份的参评投顾人数相较第三届评选均有增加。作为目前国内最大的投顾竞技平台，新财富一直致力于为各地区投顾提供更多学习、交流、竞技的机会。2021年，新财富联合嘉实基金、朝阳永续分别在杭州、福州、济南、青岛、上海等城市举办“玩转ETF之投顾沙龙”活动，邀请了公私募投资总监、新财富最佳投顾、新财富最佳分析师等参与，以更好地推动区域投顾力量的发展。

90名最佳投顾大盘点广发证券、中国银河证券、兴业证券成最大赢家

本届评选主要从投资管理能力评价、服务能力评价两个维度对投顾进行综合考核，其中，投资管理能力评价主要对投顾的股票交易、资产配置能力進行定量考核。服务能力评价则是由券商研究所所长、券商首席经济学家、公募基金经理、私募基金经理等专家评审，从投顾们投研框架的合理自洽性、投资逻辑的实践性、投资策略服务客户的有效性，以及表达、应变能力等方面进行综合打分。最终，共有90名投顾被授予“第四届新财富最佳投资顾问”的荣誉称号。

统计显示，90名最佳投资顾问来自23家券商的不同营业部。其中，广发证券最佳投顾人数最多，达16人，相较2020年增加2人，中国银河证券、兴业证券、国泰君安证券、方正证券分别有14人、11人、10人、6人上榜（表4）。

新财富的调查显示，90位最佳投顾平均从业年限为11.7年，硕士及以上学历占20%，男性75人，女性15人。其中，分别有23名、20名、8名最佳投顾已连续两届、三届、四届参评，显示出评选赛事与投顾生态的发展紧密交融。

本届最佳投顾直接服务的客户数量、资产规模较第三届均有较大提升。据统计，剔除不直接服务客户的投顾，66名投顾平均服务客户2576人，比上届同一指标提升23.97%，累计服务客户16.74万人，这些客户资产合计约1130亿元，比上届同一指标提升64.72%。

其中，来自中国银河证券杭州天城东路证券营业部的金新建，总共服务6.3万名客户，合计服务资产规模达到430亿元，是本届获奖投顾中服务客户规模及客户资产最多的。他表示，从业12年间，已在全国37个城市开展了69场线下路演、83场线上路演以进行投资者教育，合计服务的听/观众超过130万人次。

可见，辛勤的工作态度以及对专业能力的持续磨砺，是做大客户及服务资产规模的必要方式。

值得一提的是，本届最佳投顾中，在券商总部及分支机构中担任管理职务的获奖投顾比例超过20%，既体现出券商管理人员极高的专业素养，亦表明提高投顾专业能力，已是一种自上而下的共识。其中，包括兴业证券的李杰，广发证券的王辉，中国银河证券的张龙龙，国泰君安证券的陈洁、杨晶，光大证券的蒋锐，方正证券的李旺，国元证券的高伟强，湘财证券的谭华等，均在分公司/营业部担任相关负责人职务。

与此同时，最佳投顾的服务方式也愈发多元。据统计，有27%的投顾所在券商已上线并销售投资组合，签约客户最多的投顾需要同时为超6.3万名客户提供投资组合服务。有30%的投顾在过去一年通过推出投教课程、线上直播等方式，参与到投资者教育的行动中。如国泰君安证券的陈显锋表示，其每天都会在微信视频号、抖音等平台进行1-2次直播，合计粉丝数超过6万人，每天约有近万人观看。中小券商中，包括华福证券的徐红娟、高兢，东北证券的刘钊，江海证券的郭元、刘涛等最佳投顾，也都在投顾组合产品、投教课程、投教直播等领域斩获不俗成绩。

在参与评选过程中，最佳投顾们的最大收获包括“拓宽同业圈”“知名度提升”“完善投研框架”等，这亦与券商积极推动投顾团队参与新财富投资顾问评选的初衷相一致。

现任中信建投证券安康解放路证券营业部副总经理的纪安静已连续4届参评，并分别获得第一届、第四届“最佳投资顾问”荣誉。其表示，在评选竞争中既能够验证了自己交易体系的有效性，也可以在跟其他券商投顾的交流中极大提升自身的业务水平。除纪安静外，兴业证券的林剑光是第二届最佳投顾，方正证券的余田野荣获第三届“最佳股票投资收益奖”，体现出历届获奖投顾们极强的专业实力。

2022年，新财富也将在投研工具、圈层活动等方面持续发力，为投顾发展生态建设贡献更多力量。

投资管理能力评价：“股票交易类”前十名平均收益率高达110.07%，“资产配置类”前十名平均收益率为43.27%

本届评选第一阶段的投资管理能力评价为期6个月（6月1日至11月30日），参评投顾可在交易规则范围内参与“股票交易类”和“资产配置类”评价。