涉保本收益、高管违规兼职等,4家私募机构被撤销管理人登记
作者 生一
发表于 2023年2月

又有4家私募机构被撤销管理人登记。

近年来,在监管力度的不断加强下,私募基金管理人结构得以进一步优化,行业“优胜劣汰”的步伐明显加快。

2023年以来,私募行业继续严监管态势,中国证券投资基金业协会(下称中基协)已对12家私募机构开具罚单,其中4家被撤销管理人登记。

4家私募被撤销管理人,有机构挪用基金5.64亿财产

据中基协官网信息显示,从开年至今已有重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司(下称重庆顺势创行)、西藏谷雨当时投资管理有限公司(下称西藏谷雨)、广州基岩资产管理有限公司(下称广州基岩资产)和上海晟泰智睿资产管理有限公司(下称上海晟泰智睿)四家私募机构被撤销管理人登记。违规事由涉及向投资人承诺收益、挪用基金财产、信息披露存在虚假记载、违反专业化经营要求以及高管违规兼职等。

值得注意的是,除上海晟泰智睿外,其余3家亦被中基协取消会员资格。

具体来看,重庆顺势创行作为私募基金管理人,同时又作为另外一家公司的执行事务合伙人,存在为其他主体借款合作提供居间服务,构成从事非私募基金管理业务的情形,违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》;同时该私募合规风控负责人与实际控制人、法定代表人均为苗骏,属于高管违规兼职。

本文刊登于《金融理财》2023年2期
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