光大证券又有人事变动了，只不过这一次是其控股子公司上海光大证券资产管理有限公司（下称“光证资管”）——2023年7月7日，光证资管发布公告称，常松任公司总经理，这距其上一次职务变动刚好过去半年。

1月7日，光证资管曾发布公告称，汪沛因工作调整的原因离任公司总经理，同时聘任常松为光证资管副总经理（主持工作），代任总经理。时隔半年，常松正式任职光证资管总经理。

公开资料显示，具有博士学历背景的常松具备多年投资从业经历，且深耕量化领域。具体来看，2001年12月至2011年5月，常松在富国基金管理有限公司另类投资部任职；2011年6月至2013年8月在北京尊嘉资产管理有限公司投资部任职；2013年9月至2015年3月在中原证券股份有限公司资产管理部任职；2015年4月至2018年10月在长信基金管理有限责任公司量化投资部任职；2018年开始进入上海光大证券资产管理有限公司历任量化投资经理、公司副总经理、董事职务。

作为光大证券100%控股的子公司，光证资管于2012年5月9日成立，其前身是原光大证券资产管理总部，是国内上市券商旗下首家资产管理公司，承继了光大证券的客户资产管理业务与资格，在行业中率先取得了券商创新试点、从事境外证券投资管理业务（QDII）、受托管理保险资金等资格。

光大证券年报显示，截至2022年年末，光证资管受托管理总规模为3654.17亿元，较年初减少2.47%；其中主动管理规模占比95.9%；光证资管总资产为31.83亿元，净资产为27.54亿元，2022年实现净利润4.61亿元，同比下降30.99%。

据了解，常松的前任汪沛调任或与6年前因资管产品违规打新被监管约谈有关。2017年3月，上海证监局发布了光证资管总经理汪沛、时任合规总监兼首席风险官郑孝平、投资主办人沈吟、王杭等人采取监管谈话措施的决定：经查，光证资管在集合资产管理计划申购新股过程中，多只集合计划的申报金额超过集合计划现金总额。上海证监局认为，汪沛作为公司总经理，未有效履行管理职责。

同样在2023年1月6日，光大证券发布公告称，聘任汪沛为业务总监。半年内光证资管高层人事频繁调整变动，除了业务上与母公司光大证券有密不可分的联系外，也在一定程度上凸显出光大证券内部风险控制的本质问题。

图：光大证券2014-2022 年营业收入

从乌龙指事件到MPS收购爆雷

在2013年之前，提起光大证券，资本市场更多是艳羡的目光——背靠光大集团自带“出身名门”的光环，成立于1996年的光大证券是证监会批准的首批3家创新试点公司之一；但在2013年之后，光大证券这块“金字招牌”却与“乌龙事件”莫名联系在一起，并成为中国证券史上的惨痛记忆，即2013年震动金融市场的“816乌龙指事件”。这一年也称为光大证券的转折点，2013年后，伴随着公司高层人事变动的频繁发生，光大证券市场地位和经营业绩不断下滑。

10年前的2013年8月16日，上证指数出现罕见的放量飙涨，一分钟内大幅上涨5.69%，多家大市值金融、地产、石油股一起大幅拉升，在高权重股拉升的影响下，A股主要股指也出现暴涨。当天下午，光大证券紧急停牌，随即发布公告承认因程序错误导致公司套利系统出错，即公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。

几天后证监会公布的核查结果显示，上述股指大幅异动来自于光大证券自营账户的巨量买入，公司套利策略系统发生了程序调用错误，另外额度控制等设计也存在缺陷、被连锁触发，导致生成了巨量订单，实际成交额高达72.7亿元，沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间内都出现了大幅波动。

据此，证监会认定，一方面该事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题；另一方面，事件发生后，相关人员采取的错误处理方案，构成了内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

证监会还认定，光大证券在“816乌龙指事件”发生后的补救措施涉嫌内幕交易，对其采取了没收违法所得和罚款的措施；公司当时的策略投资部门负责人杨剑波被暂停职务并协助监管调查，不久后公司时任董事、总裁徐浩明也辞任。

除了对公司做出相应处罚，证监会还对一系列个人开出了罚单——公司原总裁徐浩明、原助理总裁杨赤忠、财务总经理沈诗光、时任光大证券策略投资部总经理杨剑波均被处以罚款，或终身证券市场、期货市场禁入等。不过，或许因为“816乌龙指事件”的影响太过深远，以至于上述前所未有的监管处罚仍不能完全终结——直到两年后的2015年，“816乌龙指事件”的后续影响仍然存在。

据报道，2015年，上海市第二中级人民法院先后两批对投资者诉光大证券内幕交易民事索赔案件做出宣判，以光大证券败诉宣告诉讼结束，成为A股证券史上首例投资者获得胜诉的内幕交易索赔诉讼案。

“816乌龙指事件”注定成为中国证券史上载入史册的反面典型案例。不过，当时可能谁也没想到，对光大证券而言，2013年“乌龙指事件”只是向下转折的开始，公司声誉受损，监管评级下调，但后面的路更艰难，这一次是公司直接踩雷境外体育传媒公司MPS。